全球大型银行外汇操纵案的调查过程可谓一波三折。近日,有知情人士透露,四大银行——花旗集团(Citigroup)、巴克莱银行(Barclays)、摩根大通(J.P. Morgan)和苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland),将最终承认汇率操纵案,并将支付高达数十亿美元的集体罚款,相关调解协议最早将在下周公布。 此外,还有一个涉事银行瑞银集团(UBS)作为第一家配合调查的银行,也将达成和解协议,但是可能免于被起诉。 不过,知情人士也指出,即使司法部门也介入了涉及个人的汇率操纵案,但是并未打算在下周同步公开对个人交易者的起诉信息。 消息指出,巴克莱银行此次也将对多个机构包括美国和欧洲监管局,支付超过10亿美元的罚款。瑞银、花旗、摩根大通、美国银行(Bank of America)和汇丰控股集团(HSBC)去年就与美国监管局和欧洲当局达成外汇调查相关协议,而巴克莱银行并未包括在其中,因为当时对它的调查还没有结束。 下周即将公布的协议是长期以来对银行内部交易者是否尝试操纵基准利率的调查结果,上个月,因美国和英国对伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)操纵案的调查,德意志银行(Deutsche Bank)支付了25亿美元罚款,而2012到2013年间,瑞银集团、苏格兰皇家银行、巴克莱银行和其它银行也支付了数十亿美元罚款。 几个主要大型银行此次承认汇率操纵案,并不是外汇调查的终点,还有一个等待调查的重点是,大银行是否有利用电脑程序来操纵汇率。 消息称,去年11月,巴克莱银行在与英国金融市场行为监管局(FCA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)签订调解协议的最后一刻反悔,只因美国金融服务 主管Benjamin Lawsky开始介入调查银行利用电脑程序操纵汇率一事。上周,巴克莱银行的罚款数额已经超过20亿英镑(即30.7亿美元)。 近日,瑞银集团在第一季度财务报告中表示,已经在与美司法部门的反垄断和刑事部门进行有效沟通,但是还未达成任何形式的解决方案。苏格兰银行上周已留出3.34亿英镑以应对相关协议,其首席执行官Ross McEwan认为罚款应当不会超过10亿美元。